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基金发起人管理人托管人都负责什么?

发布时间:2019-07-16 13:13 来源:未知 编辑:admin

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  也有发起人和管理人不同的情况,因为募集基金并不一定由自己管理,可以交给别的机构管理

  展开全部投资基金的四个方面当事人分别是:基金投资人、基金管理人、基金保管人和基金承销人。

  2.基金管理人,是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

  3.基金保管人是基金资产的名义持有人于保管人。为保障广大投资者的利益,防止基金资产被基金管理人任意挪用,投资基金一般都要委托一个基金保管机构,即基金保管人,一般为基金保管公司。基金保管人应当具备下列条件:

  4.基金承销人作为基金管理人的代理人,与投资人进行基金证券的买卖(包括转换代理)活动。基金承销人一般由投资银行、证券公司或信托投资公司担任。基金证券的募集和销售,一般由专业的证券承销公司完成。最初,这项工作由投资公司或基金管理公司自己进行。随着基金业务的不断专业化分工以及日趋激烈的竞争,一些专营证券承销业务的公司或大的投资银行附属承销机构进入了投资服务业务领域。在美国,大多数基金证券的发行都是经过当地的经纪商和交易商批发,然后分散零售给投资者。一些大的投资公司一般有自己控制的承销公司,其基金证券的募集与销售往往由兼营基金业务的投资顾问公司、证券经纪公司和投资银行代销。

  在投资基金的四个方面当事人当中,投资人的利益始终是第一位的,是投资基金当事人运作的轴心;各方当事人运转的目标就在于努力使得基金投资人的利益最大化。然而,基金管理人则处于基金日常经营活动的中心,基金管理人不仅发起设立基金,而且负责基金投资的重大决策。基金投资人既是基金信托资产的委托人,又是基金信托资产的受益人,基金投资人一人身兼二职。基金管理人和基金保管人都是基金信托资产的受托人,前者负责基金资产的日常投资决策及其管理,后者专司基金资产账户及其他职能。基金管理人和基金保管人分别作为基金资产不同方面的受托人,这叫做二人分担一职;二者之间是一种相互监督和分工协作的关系,有点类似于会计和出纳的关系。为什么要让基金管理人和基金保管人之间进行相互监督?这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。为什么说二者又是一种分工协作的关系?这是由基金投资活动的复杂性决定的。没有这种分工与协作,基金投资活动就难以完成。基金承销人承担了一个代理人的角色;它作为基金管理人的代理人,与基金投资人进行基金证券的买卖活动。

  展开全部根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金发起人的主要职责是:

  1制定有关法律文件并向主管机关提出设立基金的申请,筹建基金。①基金发起人必须对国家的经济、金融政策、市场状况、大众的投资心理等进行研究分析,在此基础上对拟设立的基金进行策划,如确定基金的主要投向、基金的类型、基金的存续期限以及基金的募集规模等。②基金发起人要代表基金持有人与基金管理人、基金托管人签订基金契约,约定基金各方当事人的权利、义务。同时,基金发起人还需要制作管理机关要求的其他相关文件如招募说明书等。③确定发行方案,选定销售机构。④向主管机关提出设立申请、并报送主管机关要求的有关文件。⑤设立申请获得批准后,进行公告。

  2认购或持有一定数量的基金单位。基金发起人须在募集基金时认购一定数量的基金单位,井在基金存续期内保持一定的持有比例,从而使基金发起人与基金持有人的利益结成一体,保证基金发起人以维护投资人的合法权益作为其行为准则,不从事有损于投资者利益的活动,以切实保护投资者的利益。

  3基金不能成立时,基金发起人须承担基金募集费用,将已募集的资金并加计银行活期存款利息在规定时间内退还基金认购人。

  ①安全保管全部基金资产;②执行基金管理人的投资指令;③监督基金管理人的投资运作,如果发现基金管理人有违规行为,有权向证券主管机关报告,并督促基金管理人予以改正;④对基金管理人计算的基金资产净值和编制的财务报表进行复核。

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